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券商分析师外部评选戴“紧箍咒”:禁止各种形式拉票,评选结果不

[摘要] 而以往评选拉票成风的情况也在《评选规范》予以禁止。但券商分析师评选“拉票”风波并未过去,随后30家券商正式宣布退出新财富分析师评选,连续举办了十五届的新财富评选也在当年宣告暂停。新财富评选“不雅饭局事

记者

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在新财富选择暂停一周年之际,证券分析师参与外部选择的自律标准出台。

10月8日,中国证券业协会发布《证券分析师参与外部遴选规则》(以下简称《规则》),加强证券分析师参与遴选活动的自律,促进证券研究业务健康发展。过去,《甄选规则》也禁止拉票。

2018年9月18日,方正证券的相关分析师因接触可疑拉票活动的不雅视频而被取消参与《新财富》投票的资格。然而,关于为证券公司选择分析师的“拉票”争议尚未过去。随后,30家证券公司正式宣布退出新财富分析师的选拔。连续举行了15届的新财富评选活动也于当年暂停。

新财富选择的“非礼餐事件”直接引起监管部门对证券分析师参与外部选择和拉票的无序现象的关注。

因此,在这次公布的“评选标准”中,明确规定“分析师不得以各种形式对待和赠送可能影响评选结果的选民和其他人,包括赠送礼品、礼品、旅游、红包、娱乐和健身福利,或以其他替代方式转移福利”。

另一方面,新规定还“禁止证券公司和分析师以各种形式发布或发送拉票信息”,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,以微信名称、微博、博客名称或昵称等形式显示拉票信息,或者在提供研究服务时发送拉票信息。

中国证券监督管理委员会(China Securities Regulatory Commission)在文件中定义了具体的陈述,即拉票信息是指参与选拔赛的证券公司或分析师发送希望、邀请或请求对方为自己或公司的参赛者投票以获得选拔赛排名的信息。包括评选活动的名称或标志、评选组织者的名称或标志、参赛选手的入选人数,或研究报告、宣传材料和其他材料中出现的“请投x票”、“投票”和“名单”等字样,以及旨在游说和影响选民为自己或公司参赛选手投票的其他信息。

除了“锁定”拉票门之外,选择标准还规定,推荐私人基金经理为投票人的证券公司应与私人基金经理签署为期六个月的研究服务协议。在参与选择时,分析师不得以过去推荐的一种或几种证券的趋势或增加来证明其过去的表现。外部选拔的结果也作为分析师社会评价的参考,不得作为分析师薪酬激励的依据。

此外,受中国证监会行政处罚的证券分析师在本年度或未来两年内不得被推荐参加评选。中国证券监督管理委员会采取的行政监督措施或中国证券业协会采取的书面自律措施,不推荐当年或次年参加评选。被中国证券监督管理委员会立案调查的,在调查期间不得参与评选。

作为评选活动的组织者,《评选标准》还要求其加入《证券分析师评选活动组织自律公约》,并在评选活动的组织、评价方法的科学性、评选结果的公平性等方面做出相关安排。

值得注意的是,自去年新财富选择暂停以来,一些证券公司的研究机构也在调整分析师的内部评估方法,以前的外部评估方法已被放弃。

北京一家中型证券公司的分析师表示,目前,证券公司对分析师的评估一般采用“两条腿走路”的方式,即在考虑买方佣金收入的同时,也加强了分析师内部服务投资银行和经纪业务的评分。"然而,依靠外部评估给分析师打分的情况暂时看不见了."

“现在是10月中旬,两位主要分析师对新财富和水晶球的外部选择尚未进行。今年应该继续暂停,直到明年的另一个时候。”分析师说。

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